三、确定认证服务质量环
根据质量认证机构服务的客观实际情况,参照ISO9004.2《服务指南》中服务质量环要求,可以编制出质量认证服务质量环。 (1) 证机构应根据认证服务市场的需要,如国家认证法规、国内外贸易市场要求、企事业单位认证需要等,组织认证的项目开发,编制认证工作计划。
(2)认证服务设计过程,既要重视认证人才资源的调配,也要认真策划认证服务质量体系文件,尤其是管理规范(程序文件)、服务规范和质量考核规范的编制,这是认证公正、科学、有序、有效的重要保证。
(3)认证服务提供过程可以分为认证申请、受理(认证合同签订)、审查文件、现场审核(或产品检测)、批准及获准认证后的监督等若干个阶段,要使这些活动过程处于受控状态,才能确保认证工作的质量。
(4)对认证效果要自我评价,更要听取顾客的评价意见,以经常进行认证服务绩效的分析和改进,同时反馈到项目开发、服务设计和认证过程中去,否则就会使认证流于形式。
四、编制认证服务质量体系文件
认证机构都要编制一套科学、有效的认证服务质量体系文件,它一般应包括四个层次。
1.质量手册
认证机构应依据认证工作内容、质量保证标准及认证法规、规章与规范性文件(如CNACR110),参照ISO10013《质量手册编制指南》编制质量手册。
如质量体系认证机构应依据CNACR110《质量体系认证机构认可基本要求》中第4.4.3系规定编制其质量手册。该质量手册应至少包括或涉及:
a)质量方针;
b)对认证机构法律地位的简要说明,包括所有者的姓名或控制者的姓名;
c)影响认证职能质量的最高管理者和其他认证人员的姓名、资格和权限。
d)组织结构图;
e)对认证机构的组织说明,包括各特定委员会(部门)工作组或人员的详细情况及其章程、权限和程序规则;
f)管理评审的方针和程序;
g)包括文件控制在内的管理程序(规范-;
h)与质量有关的各职能部门及相应人员的职责和工作内容,以使每个人的职责和权限能让所有相关人员了解;
i)对认证机构人员(包括审核员)的录用和培训以及对他们的工作进行监控的程序;
j)分包方的清单、能力评定与监控的详细程序;
k)不合格项处理和确保采取有效纠正措施的程序;
l)认证实施过程的方针和程序,包括:
I.发布、保持和撤消/注销认证文件的条件;
II.对质量体系认证中所用文件的采用与应用的控制;
III.供方质量体系的评定和认证批准程序;
IV.对获准认证供方的监督程序。
2.程序文件(管理规范)
每个认证机构均应编制控制某一认证活动过程的程序文件,即管理规范。
如中国船级社质量认证公司编制有:
(1) 认证收费的一般说明;
(2) 保密声明;
(3) 申请程序;
(4) 认证程序;
(5) 跟踪、监督和复评程序;
(6) 投诉/申诉和争议的处理;
(7) 申请人或获证供方的权利和义务;
(8) 认证要求的更改及实施程序等。
其中有些文件(规范)应公布于众,以确保认证活动程序化与规范化。
3.服务规范
认证机构的每个岗位,自法人代表到每个工作人员,以及外聘的审核员、评审员及工作人员都应有明确、具体的服务(或工作)规范。其内容应包括:
(1) 岗位职责和权限;
(2) 任职资格或上岗条件;
(3) 工作(或服务)流程;
(4) 工作(或服务)内容与要求;
(5) 检查考核方法等。
4.质量记录
认证机构的质量记录应有:
(1) 认证申请书;
(2) 认证合同;
(3) 不符合项报告;
(4) 聘任专家登记表;
(5) 质量体系文件审查表;
(6) 批准认证/注册通知书;
(7) 审议表决及审定结论表;
(8) 审核人员评价表及工作考核表;
(9) 监督检查计划及报告;
(10) 内部审核报告及管理评审报告等。
上述各类质量记录均应统一分类与编号并规定合理的保存年限。